证监会宣布一起交易所干部违法买卖股票顶格处罚

　　证监会宣布一起交易所干部违法买卖股票顶格处罚

 

　　在4月21日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军宣布对一起交易所干部违法买卖股票行为做出顶格处罚。

 

　　据介绍，中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间，向其移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。经过调查审理，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，证监会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。业内人士分析称，从获利金额来看，交易金额2.51亿，获利2.48亿，说明其入股价较低。交易金额，可能是指减持金额。如果这样，减持金额2.51亿、获利2.48亿，就意味着初始投资较少，如果只投了一家上市公司的话，可能只有300万元。

 

　　张晓军表示，冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》第199条规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

 

　　公开资料显示，冯小树在深交所先后担任发行审核部副总监、上市部总监、公司管理部副总监等实权要职。作为发审委兼职委员。WIND统计数据显示2006年-2007年两年期间，冯小树参与审核的IPO首发项目共计有35个，其中有6家审核未通过，2家取消审核，其余27家则审核通过。

 

　　过往资料显示，冯小树并非证监会发审委员被罚的孤例。2014年9月，原中国人寿资管股票投资部总经理、证监会十六届主板发审委委员邓瑞祥因涉嫌证券违法违规，涉案7亿元获利854万元，被证监会解聘主板发审委委员职务，是A股发审制实施以来首名正式被查的发审委委员。2015年4月，原科技部官员、证监会第六届发审委委员胡世辉也因严重违纪违法被开除党籍、公职。

 

　　证监会表示，将秉持依法、全面、从严的监管原则，对证券期货违法违规行为保持高压态势，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。

 

　　4月21日，证监会核发10家企业IPO批文，募资总额不超60亿元。其中，上交所6家（秦安机电、先达农化、苏垦农发、金牌厨柜、海鸥股份、展鹏科技），中小板2家（香山衡器、伟隆阀门），创业板2家（雷迪克、正海生物）。（记者 吴黎华）（来源：经济参考网 ）