股转系统一次性开出15张罚单

　　股转系统一次性开出15张罚单

 

　　继3月10日开出8张罚单后，3月28日晚间，股转系统一次性开出了15张罚单，其中有10张开给了8家券商。

 

　　据证券时报记者统计，今年以来，股转系统已对券商下发24次罚单，先后有20家券商领罚，一些此前从未在新三板项目上被查出问题的券商也牵涉其中。

 

　　业内人士对记者表示，自去年股转系统推出负面清单以来，从严监管的大方向一直未变，今年公司挂牌速度将继续放缓。

 

　　3月28日晚间，8家券商领到股转系统罚单，其中华安证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券分别领1张罚单，招商证券、华泰证券各领两张罚单。

 

　　华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券6家券商都因为在加入或退出为相关公司做市时，未及时在股转系统公告，构成信披违规受到自律监管，被采取“约见谈话”措施。财富证券因披露退出为福达合金股票做市日期有误，被“约见谈话”，并要求提交书面承诺的自律监管措施。

 

　　其中，华泰证券涉及两起信披违规：一是其推荐挂牌的企业伊贝股份存在关联担保情况，而公开转让说明书中未披露相关事项，华泰证券未尽勤勉责任，被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施；二是在审查泽衡环保子公司被罚问题时，未核实事实差异。泽衡环保子公司被环保部门罚款6万元，而公开转让说明书披露的处罚金额为3万元。

 

　　据记者统计，2017年初至今，共计20家券商因新三板业务违规被全国股转系统处罚，被处罚次数达24次。其中，首创证券、招商证券和华泰证券各被处罚两次。（来源：经济参考报 ）